构筑合规防护线!兴业银行杭州分行多举措加强内控合规管理

新金融

钱江晚报·小时新闻通讯员 许诺 

2020年,兴业银行杭州分行积极开展“兴航程”制度治理年活动,做实“兴航程”活动规定动作,做优自选动作。

自2020年以来,该行全员参与“兴航程”活动,举办各项合规活动60多次,其中合规大讲堂20次,案防警示教育4场,合规系列考试6场,合规视频录制活动2次,合规下基层12次,发布各类合规风险提示16次,制度梳理活动4次,“你提问,我回答”合规谏言专题活动2场,在全行范围内持续营造“人人合规、事事合规”的良好氛围。

“人人合规、事事合规”

切实做好合规培训工作

据悉,兴业银行杭州分行以“人人合规、事事合规”为准则,定期召开内控委暨案件防控工作会议及开展培训工作。其中,去年上半年重点培训《2019年下半年银保监局系统监管处罚分析》以及银保监局房地产业务检查发现的问题和管理规范,下半年重点培训《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》、《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》、《中国银保监会行政处罚办法》,并开展“一把手讲合规”专题活动。

此外,该行多次前往基层机构开展下基层培训,去年在杭州富阳支行、滨江支行、余杭支行等机构开展下基层宣贯活动,指出支行内控案防方面存在的问题,并作员工行为现场检查。

强化员工行为管理

多层级问责相关人员

强化员工行为管理,是兴业银行杭州分行“兴航程”制度治理年活动的重点工作之一。该行每月抽取部分网点对员工进行突击检查并发布处罚通报,全年覆盖所有支行和社区支行。对检查发现的违规问题,按照多层级问责体系,追究员工、机构负责人和机构的责任。

兴业银行杭州分行工作人员表示,该行对员工进行检查的内容包括安全保卫、零售贷款、征信内评、理财销售、会计运营等多个方面。对于出现问题的员工,扣除相应积分,并加强对其的培训和教育,在今年1月底前将完成对2020年度所有负面积分人员的培训、测试及合规监测工作。

此外,针对基层经营机构及负责人,该行建立基层机构合规内控履职情况的量化考核制度,定期通报每家机构工作开展情况,促进基层机构合规内控工作真实性、完整性,切实发挥基层机构“一道防线”职责。 

巩固内控检查监督成果

提出下阶段工作规范要求

据悉,2020年以来,兴业银行杭州分行共计开展24项内控检查,检查计划完成率100%,针对发现的问题开展相关整改工作。

该行相关人员介绍,根据要求,内控检查报告需要体现存在的问题、分析问题存在原因、提出解决方案等多个方面,问题整改按照“三清单”模式进行,且每完成一项检查后下发一次合规风险提示或者关于规范下阶段工作要求的通知,以巩固内控检查成果。

据了解,该行去年共发布内控检查后评价情况的通报6次,就各条线部门内控检查规划完成进度、新检查模式落实情况、整改和问责规范性等方面进行总结通报,对目前存在的个别条线部门重视程度不足、新检查模式落实待深化、合规风险提示内容不够深入、整改问责不够规范等问题,提出下阶段工作规范要求。

稿件来源:杭州日报

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